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《河北省交易場(chǎng)所監(jiān)督管理辦法》解讀
2021-04-16 16:53為加強(qiáng)我省交易場(chǎng)所監(jiān)督管理，規(guī)范交易場(chǎng)所經(jīng)營(yíng)行為，切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定，2021年4月4日，河北省人民政府辦公廳印發(fā)了《河北省交易場(chǎng)所監(jiān)督管理辦法》。
一、出臺(tái)背景
根據(jù)《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所的實(shí)施意見》(國(guó)辦發(fā)〔2012〕37號(hào))、《清理整頓各類交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì)議第三次會(huì)議紀(jì)要》（清整聯(lián)辦〔2017〕30號(hào)）等有關(guān)要求，2018年12月27日，省政府辦公廳印發(fā)《河北省交易場(chǎng)所監(jiān)督管理辦法（試行）》（冀政辦字〔2018〕191號(hào)），經(jīng)過兩年的試行期，全省交易場(chǎng)所清理整頓和監(jiān)督管理工作取得了良好效果。為認(rèn)真貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院決策部署，根據(jù)省政府工作安排，省地方金融監(jiān)管局會(huì)同省有關(guān)部門，全面對(duì)照國(guó)家相關(guān)政策措施，對(duì)原試行監(jiān)管辦法進(jìn)行了修訂完善，研究起草了《河北省交易場(chǎng)所監(jiān)督管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》），在充分征求有關(guān)方面意見的基礎(chǔ)上，經(jīng)省政府研究同意后，以省政府辦公廳名義印發(fā)實(shí)施。
二、主要內(nèi)容
《辦法》共五章三十八條，主要內(nèi)容包括：
第一章 總則。主要指出《辦法》出臺(tái)的依據(jù)，各類交易場(chǎng)所的涵義以及《辦法》的適用范圍。明確了各類交易場(chǎng)所在監(jiān)督管理和風(fēng)險(xiǎn)處置上的責(zé)任主體及職責(zé)分工。
第二章 設(shè)立、變更和終止。明確了設(shè)立交易場(chǎng)所要按照“總量控制、合理布局、審慎審批”的原則，統(tǒng)籌規(guī)劃各類交易場(chǎng)所的數(shù)量規(guī)模和區(qū)域分布，使交易場(chǎng)所的設(shè)立與我省實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平及監(jiān)管能力相協(xié)調(diào)。明確了新設(shè)交易場(chǎng)所必須經(jīng)省級(jí)人民政府批準(zhǔn)。明確了新設(shè)交易場(chǎng)所的準(zhǔn)入條件、審批流程、開業(yè)籌備等事項(xiàng)。明確了交易場(chǎng)所在發(fā)生重大變更事項(xiàng)的審批程序，以及其他非重大變更事項(xiàng)的備案程序。明確了交易場(chǎng)所終止須履行的程序。
第三章 經(jīng)營(yíng)管理。明確了交易場(chǎng)所的業(yè)務(wù)行為應(yīng)當(dāng)符合國(guó)務(wù)院清理整頓各類交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì)議的有關(guān)規(guī)定。明確了交易場(chǎng)所在經(jīng)營(yíng)管理過程中必須遵守的政策紅線。明確了交易場(chǎng)所在客戶資金安全保障、交易系統(tǒng)安全穩(wěn)定性、實(shí)行第三方資金存管、建立信息披露制度、投資者適當(dāng)性制度等方面的具體要求。明確了交易場(chǎng)所遇有重大事項(xiàng)時(shí)報(bào)告制度。
第四章 監(jiān)督管理和風(fēng)險(xiǎn)防范。明確了交易場(chǎng)所各級(jí)主管、監(jiān)管部門的工作職責(zé)，提出了交易場(chǎng)所各級(jí)主管、監(jiān)管部門在加強(qiáng)交易場(chǎng)所監(jiān)測(cè)預(yù)警、日常監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)處置化解等方面的工作要求，提出了交易場(chǎng)所監(jiān)管部門要根據(jù)職責(zé)制定交易場(chǎng)所各行業(yè)指導(dǎo)性意見。明確了對(duì)交易場(chǎng)所日常監(jiān)管中依法可以采取的監(jiān)管措施。
第五章 附則。本辦法自發(fā)布之日起生效。
三、出臺(tái)意義
《辦法》緊緊圍繞國(guó)務(wù)院清理整頓各類交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì)議第五次會(huì)議精神和省委、省政府關(guān)于防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)各項(xiàng)工作部署，進(jìn)一步強(qiáng)化了監(jiān)管責(zé)任，健全了監(jiān)管體系，完善了監(jiān)管制度，有助于促進(jìn)我省交易場(chǎng)所健康有序規(guī)范發(fā)展，有效防范各類風(fēng)險(xiǎn)。
稿件來源：河北省人民政府